为进一步巩固总行2024年第一期案件警示教育与“合规下基层”巡回宣讲成果，持续提升案件防控及内控合规管理效能，引导全体员工强化合规意识，实现“强内控、防风险、促合规”的目标与要求，根据监管部门及上级行相关要求，近日，邮储银行上饶市分行开展了2024年度案件防控及内控合规管理分层分类培训活动。

据悉，本次分层分类培训活动分信贷业务专场和个金业务专场，其中，在信贷业务专场培训上，为增强信贷条线员工案防及内控合规意识，深入推进合规文化建设，深入剖析引发案件的思想根源，做到以案为鉴、以案明纪，引导全体信贷条线员工要坚守底线、不越“红线”、不碰“高压线”，传承、弘扬和厚植“阳光信贷”的企业文化，该市分行邀请了上饶市人民检察院相关专家进行案件警示教育讲座。讲座内容主要包括但不限于以下方面：宣讲案件防控与内控合规管理的重要性，近期银行案件分享、银行案件造成的后果、银行案件风险的特殊性等；典型银行案件剖析，银行案件的演进与分类（业内案件、业外案件）、主要犯罪形式及案例、案件发生的原因；案防及内控合规管理实务操作，银行案件风险高发环节防控措施等。

课堂上，专家老师深入讲解了银行系统刑事法律风险点、常式、金融犯罪罪名、量刑标准等知识，并以鲜活的案例对银行从业人员常见职务犯罪罪名进行了解析，警示全体干部职工要珍惜家庭、珍惜事业，也为全市分行下一步防范从业人员违法犯罪工作提出了宝贵的建议。

下一步，该市分行将继续推进分层分类培训活动，总结和推广好第一场信贷业务专场活动经验，为接下来开展的个金业务专场培训活动提供参考和借鉴。同时，以本次案件警示教育讲座为契机，不断丰富和拓展“阳光信贷”主题活动，持续强化“阳光信贷”教育培训，落实“阳光信贷”服务承诺，开展“阳光信贷”社会宣传，积极畅通“阳光信贷”监督举报等方面内容，从思想上行动上压紧压实合规主体责任，并秉持久久为功、一抓到底的工作理念，打造常态化长效化的合规文化建设体系，全面提高辖内员工的合规专业素质，从而实现强化全员合规意识、促进合规企业文化建设的目标。（范全东、陈琪）