为持续提升案件防控及内控合规管理效能，进一步巩固总行2024年第一期案件警示教育与“合规下基层”巡回宣讲成果，引导全体员工强化合规意识，实现“强内控、防风险、促合规”的目标与要求，根据监管部门及上级行相关要求，结合实际，邮储银行上饶市分行自7月份开始，针对信贷业务、个金业务、公司业务等，立足一次专家讲座、一场内训师培训、一堂合规授课、一部警示教育片“四个一”分层分类分批次开展好2024年度案件防控及内控合规管理培训活动。

开展一次案件警示教育讲座

为增强员工案防及内控合规意识，深入推进合规文化建设，深入剖析引发案件的思想根源，做到以案为鉴、以案明纪，引导全体员工要坚守底线、不越“红线”、不碰“高压线”，厚植“阳光信贷”的企业文化，该市分行真诚邀请上饶市检察院专家开展了一次主题为“强化合规意识 坚持廉洁从业”的案件警示教育讲座。

讲座内容主要包括宣讲案件防控与内控合规管理的重要性、案防及内控合规管理实务操作、银行案件风险高发环节防控措施等。讲座过程中，专家老师深入讲解了银行系统刑事法律风险点、常见形式、金融犯罪罪名、量刑标准等知识，并以鲜活的案例对银行从业人员常见职务犯罪罪名进行了解析，警示全体干部职工要珍惜家庭、珍惜事业，这也为全市分行下一步防范从业人员违法犯罪工作提出了宝贵建议。

举办一场合规管理专题培训

为切实提高网点人员内控合规意识，从思想上深刻意识到合规的重要性、必要性和紧迫性，从日常操作上自觉规范、遵章守纪，让合规要求更加入脑入心、见人见事，员工自我约束、规范操作和抵制诱惑的能力不断增强，该市分行组织了省、市级内训师认真举办一场内控合规管理专题培训。

培训内容主要包括员工行为38条“高压线”、基层网点个人金融重点业务内控管理与案例分析、员工典型违规案例警示以及防范电信网络诈骗等方面。通过内训师深入浅出、通俗易懂、声情并茂的讲解，让参训的员工认识到合规经营是银行从业者的头等大事，着实增强了主动合规的思想认识，始终绷紧防范化解金融风险这根弦，坚守底线思维，不断提升合规管理水平。

从上到下讲好一堂合规课

该市分行高度重视此次分层分类合规培训活动，及时做好组织安排、过程管理和资源支持，要求领导干部以身作则、率先垂范，不折不扣地把此次活动的各项要求落到实处，取得成效。市分行法律与合规部总经理、各县支行行长、各风险经理要面向基层一线员工开展一次合规授课。活动应贴合基层实际，结合典型问题灵活开展。

授课内容围绕信贷业务、押品管理、运营管理等案件风险高发领域，以及案防、合规、问责等重点工作，授课可结合培训、会议等形式开展。邮政代理金融参照同级银行规定的频次或相关内容开展授课活动。通过合规授课，进一步补齐基层员工法律与合规意识短板，积极培育良好的合规金融文化。

组织观看一部警示教育片

在活动中，该市分行还组织全体员工观看了一部警示教育片。在观看过程中，通过触动深刻、发人深省的案例，揭示了一个个违规行为带来的严重后果，让员工清醒地意识到，合规不仅仅是一句口号，更是银行发展的生命线，也是每一位员工职业发展的坚实保障。

“特别感谢单位组织的分层分类合规培训活动，让我深切感受到了合规经营势在必行、行稳致远，坚决不能在制度执行上抱存侥幸心理，在制度面前容不得半点马虎和草率。只有合规先行，才能步步为营。”参加完培训活动后，该市分行一名信贷客户经理由衷感叹道。

合规只有进行时，没有完成时。该市分行立足“四个一”打好分层分类合规培训“组合拳”，切实提高全体员工的案防及内控合规管理意识，从思想上行动上筑牢防控底线，把合规经营理念贯穿于经营管理的全过程。通过分层分类、分期分批开展活动，根植一线，面向基层员工广泛普及从业规范及职业操守，引导全员“明制度、明流程、明底线”，持续构建“人人合规、自觉合规、主动合规”的内控合规文化氛围。（范全东）